香港金融牌照申請說明書

有意投資香港開辦證券及期貨巿場的客戶，可以申請由香港證監(jiān)會負(fù)責(zé)管理及批核的十種香港金融牌照。以匹配自己的業(yè)務(wù)要求，大多數(shù)的投資者都要申請一種或兩種的香港金融牌照為主。

根據(jù)《證券及期貨條例》，每一持牌申請證券牌照機構(gòu)只需單一香港金融牌照以進行不同種類的受規(guī)管活動。《證券及期貨條例》下的十項受規(guī)管活動是︰
1 – 證券交易（Dealing in securities）
2 – 期貨合約交易（Dealing in futures contracts）
3 – 杠桿式外匯交易（Leveraged foreign exchange trading）
4 – 就證券提供意見（Advising on securities）
5 – 就期貨合約提供意見（Advising on futures contracts）
6 – 就申請證券牌照機構(gòu)融資提供意見（Advising on corporate finance）
7 – 提供自動化交易服務(wù)（Providing automated trading services）
8 – 提供證券保證金融資（Securities margin financing）
9 – 提供資產(chǎn)管理（Asset management）
10 – 提供信貸評級服務(wù)（Providing credit rating services）
申請香港金融牌照之證券牌照機構(gòu)可獲發(fā)牌從事一項或多項受規(guī)管活動，但該申請香港金融牌照機構(gòu)執(zhí)行的不同職能之間須有充份的劃分、不存在利益沖突和其它妨礙持牌人執(zhí)行多種職務(wù)的監(jiān)管性規(guī)定。

香港金融牌照基本申請資格
1、為了取得香港證監(jiān)會牌照，申請香港金融牌照的機構(gòu)將需要任命至少兩名負(fù)責(zé)人員監(jiān)督各項已獲發(fā)牌而進行的受規(guī)管活動，且負(fù)責(zé)人員中至少有一名董事必須為積極參與或負(fù)責(zé)直接監(jiān)督申請證券牌照機構(gòu)已獲發(fā)牌的受規(guī)管活動的董事（稱之為執(zhí)行董事）。
2、每一位以個體身份形式出現(xiàn)的執(zhí)行董事必須獲香港證監(jiān)會認(rèn)可為負(fù)責(zé)人員。
3、負(fù)責(zé)人員必須能勝任工作，并在申請證券牌照機構(gòu)中有足夠的權(quán)力以執(zhí)行各項活動。
4、負(fù)責(zé)人員的多重職務(wù)之間不得存在任何利益沖突或保密的事宜。
5、相關(guān)負(fù)責(zé)人員中至少有一名應(yīng)可時刻監(jiān)督各項活動，至少有一名負(fù)責(zé)人員必須居住于香港。
6、持牌申請證券牌照機構(gòu)屬提供零售服務(wù)之股票或期貨經(jīng)紀(jì)，至少有兩名負(fù)責(zé)人員將須居住于香港。
7、任何代表申請證券牌照機構(gòu)進行受規(guī)管活動的個人將被要求獲發(fā)牌為該申請證券牌照機構(gòu)的持牌代表。
8、任何個人必須使香港證監(jiān)會信納其為獲發(fā)牌的適當(dāng)人選，且該牌照的發(fā)出將不會損害投資公眾的利益。
9、獲發(fā)牌的代表可獲認(rèn)可為一個以上持牌申請證券牌照機構(gòu)的代表。

如有任何香港金融牌照的問題，歡迎隨時聯(lián)絡(luò)我們。香港852-27826888, 852-27837688深圳 86-755-82143181或訪問香港網(wǎng)站 www.hk-company.com 集團總網(wǎng)站 m.slotxoluckiestcasinos.com .謝謝！

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